1. Evaluación de Riesgos y Diagnóstico Inicial
1.1. Identificación de Riesgos Específicos
1.1.1. Riesgos Ambientales y Culturales:
- Daño a sitios arqueológicos durante operaciones de mantenimiento.
- Uso inadecuado de maquinaria y productos químicos, afectando el ecosistema local.
- Manejo inapropiado de residuos vegetales y otros desechos.
- Falta de respeto a usos y costumbres de la comunidad Rapa Nui.
1.1.2. Riesgos Laborales:
- Condiciones laborales precarias, especialmente para trabajadores temporales.
- Discriminación y acoso laboral.
- Falta de equipos de protección personal adecuados.
- Abusos laborales y faltas al respeto de los derechos de los trabajadores.
1.1.3. Riesgos de Corrupción y Cumplimiento:
- Corrupción en la obtención y ejecución de contratos con instituciones públicas:** Esto incluye sobornos, tráfico de influencias, o cualquier acto ilegal para obtener una ventaja indebida en la adjudicación o ejecución de contratos con el gobierno. Por ejemplo, ofrecer pagos a funcionarios para asegurar un contrato o falsificar información para cumplir con los requisitos del contrato.
- Incumplimiento de regulaciones locales ambientales y culturales:** No cumplir con las leyes y regulaciones locales puede resultar en multas, sanciones, e incluso la suspensión de las operaciones. Ejemplos de esto incluyen la falta de permisos para realizar trabajos en sitios arqueológicos, la eliminación inadecuada de residuos, o el uso de productos químicos prohibidos.
- Falta de transparencia en los procesos de contratación:** La falta de transparencia en la selección de proveedores o en la adjudicación de contratos puede generar sospechas de favoritismo o corrupción. Es importante que los procesos de contratación sean abiertos, justos y bien documentados para evitar este tipo de riesgos.
1.1.4. Riesgos de Cadena de Suministro:
- Abastecimiento de plantas y materiales de proveedores que no cumplen con estándares ambientales o laborales.
- Dependencia excesiva de pocos proveedores, aumentando la vulnerabilidad a interrupciones.
1.1.5. Riesgos Tecnológicos:
- Vulnerabilidad de sistemas de información a ciberataques.
- Uso inapropiado de tecnologías de vigilancia.
1.1.6. Riesgos Comunitarios:
- Generación de ruidos excesivos.
- Competencia desleal a negocios locales.
1.2. Diagnóstico de la Cultura Organizacional
1.2.1. Métodos de Diagnóstico:
- Encuestas anónimas a empleados sobre percepción de ética y cumplimiento.
- Entrevistas con líderes comunitarios y representantes de organizaciones locales.
- Revisión de incidentes pasados relacionados con daños ambientales o culturales.
- Análisis de los reportes de incidentes.
- Recopilación de las quejas de clientes y/o personas de la comunidad.
1.2.2. Análisis de Datos:
- Revisión de informes de incidentes de seguridad, quejas de clientes y resultados de auditorías internas.
- Análisis de datos de gastos para identificar patrones de fraude.
- Consultas con grupos de interés y reuniones con representantes de la comunidad Rapa Nui, organizaciones ambientales y sindicatos.
2. Marco de Integridad
2.1. Código de Ética y Conducta
2.1.1. Preámbulo:
- Compromiso con la operación ética y el respeto por el patrimonio de Isla de Pascua.
2.1.2. Principios:
- Respeto por la cultura Rapa Nui.
- Protección del medio ambiente.
- Integridad y transparencia.
- Relaciones positivas con la comunidad.
- Responsabilidad y rendición de cuentas.
- Cuidado de los trabajadores.
2.1.3. Normas de Conducta:
- Protocolo para el descubrimiento de sitios arqueológicos.
- Gestión responsable de residuos y uso de productos químicos.
- Interacción ética con funcionarios públicos.
- Comunicación clara y respetuosa con la comunidad.
- Protocolos a seguir en la relación con proveedores.
- Protocolos a seguir por los trabajadores.
2.2. Políticas y Procedimientos
2.2.1. Política de Protección del Patrimonio Cultural:
- Procedimientos para identificar y proteger sitios arqueológicos.
2.2.2. Política de Gestión Ambiental Sostenible:
- Directrices para el uso de maquinaria, productos químicos y gestión de residuos.
2.2.3. Política Anticorrupción:
- Reglas para la interacción con funcionarios públicos y gestión de contratos.
2.2.4. Política de Regalos y Atenciones:
- Límites claros sobre el valor de regalos y prohibición de regalos que influyan en decisiones.
2.2.5. Política de Conflicto de Intereses:
- Requisitos de divulgación y procedimientos de gestión.
2.2.6. Política de Protección de Datos:
- Cumplimiento de leyes de protección de datos y medidas de seguridad.
2.2.7. Procedimientos de Debida Diligencia:
- Procesos para proveedores y nuevos empleados.
2.2.8. Política y Procedimientos con los Trabajadores:
- Políticas de igualdad y no discriminación.
- Política de seguridad.
- Reglamento interno.
- Protocolos a seguir en casos de acoso laboral.
3. Implementación del Programa
3.1. Comunicación y Capacitación
3.1.1. Sesiones de Capacitación:
- Capacitación obligatoria sobre código de ética, políticas y procedimientos.
- Talleres sobre cultura Rapa Nui y sensibilidad ambiental.
- Módulos de capacitación en línea y simulacros.
- Capacitación en el conocimiento básico del idioma Rapa Nui.
3.1.2. Comunicación Proactiva:
- Boletines informativos, redes sociales y carteleras informativas.
- Realización de reuniones periódicas informativas.
3.2. Canal de Denuncias
3.2.1. Establecimiento del Canal:
- Línea telefónica y correo electrónico confidencial.
- Protocolo de investigación imparcial y protección contra represalias.
- Personal local capacitado para atender denuncias.
- Posibilidad de realizar denuncias de forma anónima.
3.3. Mecanismos de Supervisión y Control
3.3.1. Auditorías y Monitoreo:
- Auditorías internas y externas periódicas.
- Monitoreo del cumplimiento de políticas ambientales y culturales.
- Indicadores de desempeño para medir la eficacia del programa.
- Uso de herramientas de análisis de datos.
- Realización de auditorías sorpresivas.
4. Mejora Continua
4.1. Evaluación y Seguimiento
4.1.1. Métodos de Evaluación:
- Encuestas anuales de clima ético.
- Análisis de datos de denuncias y auditorías.
- Revisiones periódicas del programa por un comité de integridad.
- Medición del impacto del programa.
- Encuestas de satisfacción entre clientes y comunidad.
4.1.2. Retroalimentación de los Empleados:
- Grupos de discusión y sistema de sugerencias.
4.2. Actualización del Programa
4.2.1. Actualización de Reglamentos:
- Actualización de reglamentos internos semenstralmente.
- Actualización de reglamentos de seguridad semestralmente
- Actualización de reglamentos de comunicación semenstralmente
- Adaptación a nuevas regulaciones y mejores prácticas.
- Incorporación de retroalimentación de empleados y la comunidad.